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证监会光大证券事故是迟早要发生的

发布时间:2021-01-25 16:40:58 阅读: 来源:防腐胶带厂家

证监会:光大证券事故是迟早要发生的

上周五,证监会公布了对光大证券事件的处罚决定。回顾光大证券“8·16”事件的演变过程,可以清楚地看到:内部控制缺失、管理混乱、法律意识淡薄注定光大证券迟早要成为事故的主角。  “光大证券事件暴露了该公司在风险控制上存在重大漏洞,而不是交易本身有什么大的问题。”证监会新闻发言人说。  在越来越多的机构采取新型程序化交易模式的今天,系统出现问题不可避免,风险控制尤为关键。据证监会稽查人员介绍说,光大证券自营部门在公司是一个“独立王国”,从技术、合规到风控都没有纳入公司管理。  “从源头上,我们认为‘8·16’异常交易案是光大证券内控缺失、管理紊乱造成的事故,是迟早要发生的。”证监会稽查部门有关负责人说。  事故发生后,光大证券的应对更是凸显了公司管理上的混乱。根据证监会稽查人员介绍,8月16日11时05分08秒系统开始出现问题,大约一分钟之后交易员发现异常,马上按惯例反向操作,并向部门负责人杨剑波汇报;11时07分,光大证券开始内部核查。  就在光大证券四名高管已经开始商议应对办法时,除了这四名高管和一名交易员及一名程序员,包括公司董秘在内的其他人员仍不知情,充分暴露出光大证券内部管理的混乱。  在发现错误之后,相关人员不是第一时间信息披露,而是利用内幕信息反向操作,规避损失,让众多无辜投资者为自己的错误买单。如果四位决策者当时能够意识到这样的做法有内幕交易之嫌,难道还会铤而走险吗?  在随后的新闻发布会上,光大证券董秘还为这一行为辩解,认为做空是本能反应,是国际惯例。“光大证券不是个人,是受证监会监管的金融机构,不能只有本能,必须要考虑到自己的多重身份。”证监会有关部门负责人就此指出。

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